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    上市公司退市后如何監管?證監會擬進一步完善這些

    1評論 2022-02-25 21:41:30 來源:金融時報

      2月25日,證監會就《關于完善上市公司退市后監管工作的指導意見》 公開征求意見。

      上市公司退市后如何監管?證監會擬進一步完善這些→

      據介紹,為適應注冊制改革和常態化退市的要求,進一步完善上市公司退市后監管工作,營造“有進有出,能進能出”的良好生態,促進資本市場健康穩定發展,根據公司法、證券法等有關規定,中國證監會起草了本次《指導意見》,并向社會公開征求意見。

      完善上市公司退市后監管工作是健全上市公司退市機制的重要內容,在保障退市制度平穩實施、保護投資者基本權利、防范市場風險等方面發揮著重要作用。

      從起草背景看,《指導意見》起草說明顯示,2001年退市制度實施之初,中國證券業協會建立了代辦股份轉讓系統,開始為已從交易所退市的公司(以下簡稱“退市公司”)提供股份轉讓服務。2013年以來,全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱“全國股轉公司”)代為管理代辦股份轉讓系統,逐步形成主辦券商督導、股票分類轉讓等退市公司掛牌交易和持續監管制度,實踐中運行較為平穩。隨著注冊制改革的深入推進、常態化退市機制的進一步完善,退市情形更加健全,退市效率大幅提升,退市公司數量呈現出快速增加的態勢,截至2021年底,退市板塊掛牌退市公司數量已由2013年的45家增長到83家。隨著退市公司數量大幅增加,退市公司監管壓力逐步增大,部分制度安排已無法適應當前新的監管形勢,實踐中一些問題逐步凸顯。

      按照注冊制改革的總體要求,為保障常態化退市的順利實施,有必要進一步完善相關制度安排,依托現有的代辦股份轉讓系統作為退市板塊承接退市公司,優化退市公司監管工作,維護穩定、良性的市場環境。

      據悉,《指導意見》立足于落實證券法要求,保護投資者合法權益,更好保障常態化退市平穩實施,依托現有的代辦股份轉讓系統作為退市板塊,按照“順暢銜接、適度監管、防范風險、形成合力”的原則,對目前實踐中存在的堵點、風險點進行優化完善,推動形成一套符合退市板塊功能定位、適合退市公司特點的制度安排。

      《指導意見》包括基本原則、退市銜接程序、持續監管制度、風險防范機制、監管體制五個部分。內容主要包括:一是強化退市程序銜接,暢通交易所退出機制,完善主辦券商承接安排,簡化確權登記程序,優化退市板塊掛牌流程,推動退市公司平穩順暢進入退市板塊;二是優化退市公司持續監管制度,從退市公司實際情況出發,合理設定信息披露和公司治理要求,建立差異化的監管機制,提升監管精準性、適應性;三是健全風險防范機制,加強投資者適當性管理,引導不具備持續經營能力的企業通過市場化途徑退出市場,促進風險收斂和逐步出清;四是完善退市公司監管體制,構建職責清晰、協同高效的監管機制,強化各方分工協作和統籌協調,形成有效的監管合力。

    (責任編輯:郭艷艷 RF12556)

    關鍵詞閱讀:上市公司 退市

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